保薦代表人（以下簡稱“保代”）在證券發行環節充當“第一看門人”的角色，這一制度設計對公司發行上市提供專業服務的中介機構形成一種強制性的外部督導和核查機制，不過，并非所有保代都能勤勉盡責。5月21日晚間，證監會、上交所雙雙發布公告稱，因違規改動科創板注冊文件，中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金”）兩名保代被處罰。

日前，上交所對保代萬久清、莫鵬予以通報批評的決定。這兩名保代受中金指派，在交控科技股份有限公司申請首次公開發行股票并在科創板上市項目中擔任具體負責人。據了解，交控科技股份有限公司科創板上市申請于3月29日獲得受理，5月6日上交所披露了公司首輪問詢回復。

經查明，2019年4月28日，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發行A股股票并在科創板上市申請文件審核問詢函的回復》及同步報送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人，擅自多處修改了招股說明書中有關經營數據、業務與技術、管理層分析等信息披露數據和內容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內容。上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告，也未按照保薦業務執業規范和中金內部控制制度的規定報送公司內核部門審核把關。

上交所在紀律處分決定書中指出，招股說明書報送稿以及對發行上市審核問詢的回復，是股票發行上市審核中的重要文件，市場和投資者對此高度關注。萬久清、莫鵬作為中金委派的保代，應當恪守業務規則和行業規范，誠實守信、勤勉盡責，按照要求認真回復問詢問題，報告招股說明書的修改內容。其上述不當行為，違反了《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》的相關規定，也違反了保代的執業規范。基于查明的事實，萬久清、莫鵬是此次違規行為的直接責任人，上交所按照紀律處分委員會審核意見，對其予以通報批評。該紀律處分決定將通報中國證監會，并記入保代的執業質量評價和誠信檔案。

按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，在上交所采取紀律處分的基礎上，證監會對中金上述兩名保代采取出具警示函的行政監管措施。

上述違規行為的發生，同時也說明中金作為保薦機構，在保代業務管理、保薦業務內部質量控制等方面存在薄弱環節。就此，上交所已對中金另行采取了書面警示的監管措施，督促其在科創板相關發行上市申請項目中進一步加強保薦業務和保代監督管理。違規行為發生后，中金及其保代萬久清、莫鵬能認識到行為的錯誤，并按照要求予以改正。

上交所表示，科創板發行上市審核是試點注冊制的重要組成部分，需要堅持以信息披露為中心，需要壓實中介機構對信息披露質量的把關責任。后續，上交所對發行上市審核過程中發現的違規行為將嚴格依規予以懲處。希望所有的保薦機構、保代和其他中介機構及其相關責任人能夠從該起違規行為和紀律處分中汲取經驗教訓，認真履行職責，對制作和報送的信息披露文件進行全面核查驗證，共同推動設立科創板并試點注冊制的平穩有序實施。

證監會亦強調，將持續加大對科創板保薦業務違規行為的打擊力度，督促保薦機構及其保代嚴格履行核查驗證、專業把關的法定職責，做好盡職調查和信息披露工作，充分把控項目風險，切實發揮資本市場“看門人”作用，推動科創板市場平穩健康發展。

針對公司兩保代被罰的相關問題，中金相關負責人在接受北京商報記者采訪時表示，“就監管部門對于保薦代表人萬久清、莫鵬的紀律處分和行政監管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認真學習和深刻領會相關規定和監管要求，并將進一步加強保薦業務和保薦代表人的管控和培訓，提升保薦代表人執業水平、確保保薦工作質量”。